冒险岛冰山一角

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-角
是林公司合规游剛起被理查他，地得对农千上的一對信園恐不包
过对信是于1085年3月23日从国际能转米的，上面号道。
亲愛的光生：往严格的玉在，哈默量打造了
一个华尔街最人的合规部
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查套，德售是
上作，他在1981年加人美林公司，他和另外
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员会换法处的联邦检察官。
尽管信中错字连航，但是 “内幕交易”
-词还是引起了街省的，
個。美他竹况也 )起了他的注應。能明湿，写信人的明语不足炎消
但是对公司的情现应该非花丁解。知道公司有合规带，知逝给纪人的地
户，世知道州兰克。格拉纳多斯是美林公司拉美地区的主馆。
很招要球，美林公国的经纪人都必须通过公司进行交易，四此
街我河以在到雅非和米比拉加的个人账户记录。这两个人确实规美林公
动社委内瑞拉的加拉加斯办事处的经纪人，但是他们的交易话动非不物
饭。然而，他们的四五起交易都是在股价災然拓涨之前进行的。这些交
易比较可疑。德行没有想到调查会有什么结果，不过，他把这封信和父
易记录交给了手下一个年经的分析员斯蒂芬•斯奈德。
德得简要地介绍了一下情况，斯奈德浏览了一下记录
- 美林公司
现金管理账户中和非和朱比拉加的账册。
“哦，妈的！”斯东德倞叫了
一声，打断了德售的话。
德售问道：“怎么了？”5奈德指着现金管理账户上的两笔支出，这
是朱比拉加当月开出的，金额分别为4,500美元和839.39美元。数宇没有
什么奇怪的，收款人是一个名叫布枝恩。坎贝尔的人。妍奈德说：PENI2 009--198212 X
一火是来：为什么城拉加话小事处的级纪
般退到这种博况时，新条微会给電热
十他们解精一 下然行王，但足这样收龍常会山观箱
F天比拉相在1232年路绝一起校受过新民工人职特咖
•以尔的交易记冰站垂问题更生，他的几项收购父弱物观回米比我
1R最物的管况充全一致，只是时间早
—天。很显然，这些交易都足由
美员你引发的。块风众还有易外现交踢的馆況地非格低羽坏短。似车5
在在通过內樣消思进行交路，不过教址很少，只有100m政去200服。
好微块贝尔有什么内森消息来源，因此，戀留和斯条繼找到丁以贝
大的落户名单，这计大约有35人，然后他们对这些人的交易记录全都饭
对子一番。直到查到坎贝尔最大的客片
一瑞士最古老的银行罗伊银行
四哈马分行时，他们才发现了问题。所有这8项可疑交易都出现在该银行
的交易联户上。当进一业检在时，他们又发现了8项可疑的交县。只有一
顶交易块贝尔早于罗伊银行，这就说明坎贝尔是在模仿白己最大的容户
进行交易。这些交易的数量和收益不再足小数目，全都是上万股的量。
调查每深人一步，交易量和资金量就不断猛增。由于增加了罗伊银
行，问题的严重程度提升到子一个新的层次。德鲁和妍奈德把他们的发
观告诉了罗马诺，罗马诺也加人了调查活动。他们把美林公司的内部记
泉全都调查完后，罗马诺给加拉加斯办东处的朱比拉加和程弗打电话，
命令他们飞回纽约接受调查，
“我认
特此向选举报，黄公司胜加拉加斯办事处的两名经纪人正
在从事內森交易，他们交易的具体情况，我已经体（提） 交路
了证券交易委员会。正如在举报信中所体（提）到的，如果我
们(的）客户不从支（知）情权中获益的话，我们怀疑谁在监
管这些经纪人的交易。如果您要调查此事，我们会体（提）供
内蒜交易者的亲比（笔）手计（迹）